ZÁSADY NEPŘETRŽITÉHO ZVEŘEJŇOVÁNÍ
Euro Manganese Inc. ("Společnost") Zásady zveřejňování
Cíl a rozsah
Cíle těchto zásad („Zásady“ nebo „Zásady zveřejňování“) jsou:
-
zajistit, aby komunikace s investorskou veřejností o Společnosti byla:
-
Včasné, věcné, přesné, vyvážené; a
-
Všeobecně šířeno v souladu se všemi platnými právními a regulačními požadavky.
-
Zásady písemně potvrzují stávající zásady a postupy společnosti s ohledem na zveřejňování podstatných informací a nepoužívání nezveřejňovaných podstatných informací, které byly schváleny představenstvem společnosti (dále jen „představenstvo“). Jejím cílem je zvýšit povědomí o přístupu společnosti ke zveřejňování informací mezi představenstvem, vrcholovým managementem, zaměstnanci a konzultanty. Významným přínosem je zvýšení povědomí o riziku selektivního prozrazení. Toto vylepšené povědomí může mimo jiné snížit pravděpodobnost neúmyslného obchodování zasvěcených osob.
Zásady jsou každoročně spravovány a přezkoumávány Výborem pro správu, odměňování, jmenování a udržitelnost spolu s doporučeními pro jakékoli požadované změny provedené představenstvu.
Zásady se vztahují na všechny zaměstnance, představenstvo, konzultanty, pověřené mluvčí a všechny ostatní zasvěcené osoby společnosti a jejích dceřiných společností. Zahrnuje zveřejnění v dokumentech uložených regulátorům cenných papírů, finanční a nefinanční zveřejnění, včetně diskuse a analýzy vedení (MD&A) a písemných prohlášení učiněných ve výročních a čtvrtletních zprávách Společnosti, tiskových zprávách, dopisech akcionářům, prezentacích vedoucích správy a informací obsažených na webových stránkách Společnosti a další elektronické komunikace. Vztahuje se na ústní prohlášení učiněná na jednáních a telefonických rozhovorech s analytiky a investory, rozhovory s médii i projevy, tiskové konference a konferenční hovory.
VÝKONNÝ ŘEDITEL
S výhradou platných zákonů a jakéhokoli vývoje, který představenstvo společnosti (dále jen „představenstvo) určí jako vyžadující okamžité zveřejnění, bude tato politika spravovat a vykládat generální ředitel („CEO“). Generální ředitel je vedoucím pracovníkem společnosti, který je primárně odpovědný za zveřejňování informací společnosti. Generální ředitel může kdykoli požádat o pomoc nebo radu jiných vedoucích pracovníků společnosti nebo třetích stran při správě a výkladu těchto zásad. Bez výslovného souhlasu generálního ředitele nebo nejvyššího představitele společnosti v nepřítomnosti generálního ředitele nebudou zveřejněny žádné podstatné informace, ať už prostřednictvím tiskové zprávy nebo jinak. podstatný vývoj před jejich veřejným oznámením Společností. Generální ředitel rozhodne, kdy bude vývoj významný, a odůvodní zveřejnění s přispěním právního zástupce, je-li to opodstatněné.
Chief Financial Officer (“CFO”) je vedoucí pracovník společnosti odpovědný za dohled nad finanční kontrolou všech zveřejněných dokumentů, aby bylo zajištěno, že věrně zobrazují finanční informace.
Odpovědnosti
Generální ředitel má následující povinnosti:
A. Implementace zásad. Návrh, implementace a pravidelné vyhodnocování kontrol a postupů Společnosti v oblasti zveřejňování, aby bylo zajištěno, že informace, které mají být zveřejněny v podáních Společnosti, budou oznámeny generálnímu řediteli a zaznamenány, zpracovány, shrnuty a hlášeny v rámci požadované časové úseky. Řádně zdokumentovaný proces také vybaví Společnost, její vedoucí pracovníky, ředitele a mluvčí schopností účinně se bránit v případě, že budou jmenováni v soudním řízení týkajícím se zveřejnění Společnosti.
b. Asistence finančnímu řediteli (CFO) při provádění ročních a čtvrtletních certifikací.
C. Udržování aktuálního stavu se všemi nevyřízenými materiály o vývoji společnosti za účelem vyhodnocení a určení vhodnosti a načasování zveřejnění informací.
d. V případě, že generální ředitel rozhodne, že podstatné informace by měly zůstat důvěrné, určí, jak budou tyto vnitřní informace kontrolovány.
E. Zajistěte včasné zveřejnění. Generální ředitel zajistí včasné zveřejnění všech podstatných informací, jak to vyžadují platné zákony.
F. Určete významnost. Generální ředitel bude odpovědný za určení, kdy jsou informace „významné“, takže musí být zveřejněny.
g. Rozešlete ke kontrole a schválení všechna písemná sdělení.
h. Přezkoumat a schválit a poté předložit s doporučeními představenstvu nebo příslušnému výboru představenstva:
-
Roční a mezitímní účetní závěrky a související MD&A;
-
Informační oběžníky pro všechna setkání akcionářů a související tiskové zprávy;
-
Roční informační formulář (AIF);
-
Prospekty; a
-
Jakýkoli oběžník nabídky převzetí, oběžník nabídky emitenta, oběžník ředitele nebo oběžník nabídky práv.
i.Zajistěte, aby mluvčí Společnosti prošli odpovídajícím školením, aby burza, na které jsou akcie Společnosti kótovány (dále jen „burza“), měla komplexní kontaktní údaje na mluvčí Společnosti a aby si zaměstnanci Společnosti byli vědomi svých povinností, pokud zástupce burzy zavolá Společnost.
j.Prostudujte si tyto zásady alespoň jednou ročně, abyste zajistili soulad s měnícími se regulačními požadavky, a doporučte Výboru pro správu a řízení společnosti ohledně jakýchkoli vhodných změn zásad.
ZÁSADY A POSTUPY PRO POSKYTOVÁNÍ MATERIÁLNÍCH INFORMACÍ
Podstatné informace jsou jakékoli informace (včetně podstatných skutečností a podstatných změn) týkající se podnikání a záležitostí Společnosti, které vedou nebo by se dalo rozumně očekávat, že povedou k významné změně tržní ceny nebo hodnoty cenných papírů Společnosti nebo takové, které lze důvodně očekávat, že bude mít významný vliv na rozumná investiční rozhodnutí investora.
Jakýkoli zaměstnanec, který je obeznámen s nezveřejněnými podstatnými informacemi, bude takto poučen a bude mu zakázáno sdělovat tyto informace komukoli jinému, pokud to nebude nutné v rámci obchodní činnosti. pouze těm, kteří informace potřebují znát, a těmto osobám bude sděleno, že informace mají být důvěrné.
Vnějším stranám, které jsou zasvěceny do nezveřejňovaných podstatných informací týkajících se Společnosti, bude sděleno, že tyto informace nesmějí prozradit nikomu jinému, než je to v rámci nezbytné obchodní činnosti, a že nesmí obchodovat s cennými papíry Společnosti, dokud tyto informace nebudou zveřejněny. ; Takové externí strany by měly potvrdit svůj závazek mlčenlivosti ve formě písemné dohody o mlčenlivosti.
Při plnění požadavku na okamžité zveřejnění všech podstatných informací podle platných zákonů a burzovních pravidel bude Společnost dodržovat následující základní zásady zveřejňování:
-
Podstatné informace budou neprodleně zveřejněny prostřednictvím tiskové zprávy;
-
Zveřejnění musí zahrnovat jakékoli informace, jejichž opomenutí by učinilo zbytek zveřejnění zavádějící (poloviční pravdy jsou zavádějící);
-
Nepříznivé podstatné informace musí být zveřejněny stejně rychle a úplně jako příznivé informace;
-
Nesmí docházet k selektivnímu zveřejňování. Dříve nezveřejněné podstatné informace nesmí být sděleny vybraným osobám (například na schůzce investorů nebo během telefonického rozhovoru s analytikem). Pokud jsou dříve nezveřejněné podstatné informace neúmyslně zveřejněny, musí být tyto informace okamžitě zveřejněny prostřednictvím tiskové zprávy.
-
Za určitých okolností zahrnujících podstatnou změnu může generální ředitel rozhodnout, že zveřejnění by bylo pro společnost nepřiměřeně škodlivé (například pokud by zveřejnění informací ohrozilo jednání v rámci podnikové transakce), v takovém případě budou informace důvěrné, dokud generální ředitel rozhodne, že je vhodné zveřejnit. Za těchto okolností generální ředitel zařídí, aby byla příslušným regulátorům cenných papírů předložena zpráva o důvěrné podstatné změně a bude pravidelně (nejméně každých 10 dní) přezkoumávat své rozhodnutí zachovat informace v tajnosti (viz „Fámy“).
-
Zveřejňování by mělo být konzistentní pro všechny cílové skupiny, včetně investiční komunity, médií, zákazníků a zaměstnanců. Odvozené informace (informace získané z dokumentu podaného jménem jiné osoby nebo společnosti), které jsou součástí dokumentu nebo ústního prohlášení, by měly obsahovat odkaz identifikující dokument, který byl zdrojem informací;
-
Samotné zveřejnění na webových stránkách společnosti nepředstavuje adekvátní zveřejnění podstatných informací; a
-
Zveřejnění musí být okamžitě opraveno, pokud společnost následně zjistí, že dřívější zveřejnění obsahovalo v době, kdy bylo poskytnuto, významnou chybu.
Aby se zabránilo zneužití nebo neúmyslnému zveřejnění nezveřejněných podstatných informací, je třeba vždy dodržovat následující postup.
-
Dokumenty a soubory obsahující důvěrné informace by měly být uchovávány na bezpečném místě s přístupem omezeným na jednotlivce, kteří tyto informace „potřebují znát“ v nezbytném obchodním styku. V případě potřeby by měly být použity kódové názvy;
-
Důvěrné záležitosti by se neměly projednávat na místech, kde lze diskusi zaslechnout, jako jsou výtahy, chodby, restaurace, letadla nebo taxíky;
-
Důvěrné dokumenty by se neměly číst ani vystavovat na veřejných místech a neměly by se odhazovat tam, kde je ostatní mohou získat;
-
Zaměstnanci musí zajistit zachování důvěrnosti informací, které vlastní mimo kancelář i uvnitř kanceláře;
-
Nenechávejte cizí návštěvníky bez dozoru v kancelářích, kde mohou být přítomny důvěrné dokumenty, a nedovolte návštěvníkům používat neobsazenou kancelář k telefonování bez svolení úředníka nebo zaměstnance, který normálně tuto kancelář obývá.
-
Přenos dokumentů elektronickými prostředky, jako je fax, e-mail nebo přímo z jednoho počítače do druhého, by měl být prováděn pouze tehdy, je-li důvodné se domnívat, že přenos lze provést a přijmout za bezpečných podmínek;
-
Je třeba se vyvarovat zbytečnému kopírování důvěrných dokumentů a dokumenty obsahující důvěrné informace by měly být po skončení schůze okamžitě odstraněny z konferenčních místností a pracovních prostor. Další kopie důvěrných dokumentů by měly být skartovány nebo jinak zničeny; a
-
Přístup k důvěrným elektronickým datům by měl být omezen používáním hesel.
ZÁSADY OBCHODOVÁNÍ S AKCIMI A VYUŽÍVÁNÍ MATERIÁLNÍCH INFORMACÍ
Zasvěceným osobám (především ředitelům a vedoucím pracovníkům), zaměstnancům a konzultantům s přístupem k nezveřejněným podstatným informacím týkajícím se Společnosti je zakázáno obchodovat s cennými papíry Společnosti, dokud nebudou tyto informace zcela zveřejněny a neuplyne přiměřená doba pro šíření informací. Nezveřejněné podstatné informace nelze dále předávat nebo „dávat spropitné“ jiným („tippee“), kteří mohou mít prospěch z obchodování s těmito informacemi. Obchodování s cennými papíry společnosti s přístupem k nezveřejněným materiálům informace nebo spropitné jsou porušením zákonů o cenných papírech a mohou mít za následek odpovědnost zúčastněné osoby a společnosti.
Další pokyny k obchodování s cennými papíry Společnosti, včetně povinnosti hlásit zasvěcené osoby, naleznete v zásadách Společnosti pro obchodování s cennými papíry.
BLACKOUT OBDOBÍ
Výkonný ředitel může čas od času předepsat období výpadku v důsledku zvláštních okolností týkajících se Společnosti, kdy by zasvěceným osobám, zaměstnancům a konzultantům bylo znemožněno obchodovat s jejími cennými papíry. Všechny strany, které o takových zvláštních okolnostech vědí, by měly být pokryty výpadkem proudu. Mezi tyto strany mohou patřit externí poradci, jako jsou právní poradci, investiční bankéři, konzultanti pro vztahy s investory a další profesionální poradci a protistrany při vyjednávání významných potenciálních transakcí.
URČENÍ MLUVČÍ
Společnost určuje omezený počet mluvčích s pravomocí pro komunikaci s investiční komunitou a médii. Generální ředitel a finanční ředitel budou oficiálními mluvčími společnosti. Jednotlivci, kteří zastávají tyto funkce, mohou čas od času určit jiné osoby ve Společnosti s oprávněním hovořit jménem Společnosti jako záložníci nebo odpovídat na konkrétní dotazy.
Zaměstnanci, kteří nejsou oprávněnými mluvčími, nesmějí za žádných okolností odpovídat na dotazy investiční komunity, médií nebo jiných osob, pokud o to pověřený mluvčí výslovně nepožádá. Všechny takové dotazy je třeba předat generálnímu řediteli.
NOVINKY
Jakmile generální ředitel rozhodne, že vývoj je významný a musí být zveřejněn, povolí vydání tiskové zprávy. Zprávy musí:
-
být rozeslána k vyjádření generálnímu řediteli a dalším jednotlivcům, kteří mohou být jmenováni generálním ředitelem, včetně finančního ředitele, pokud zpráva obsahuje finanční informace;
-
schvaluje generální ředitel nebo jmenovaný;
-
být zkontrolován z hlediska obsahu s ohledem na důvěrnost a schvalovací povinnosti obsažené v dohodách třetích stran;
-
být vydávány v souladu s požadavky burzy; a
-
obsahovat jméno a kontaktní čísla (telefon, e-mail a fax) alespoň jednoho mluvčího Společnosti, který byl generálním ředitelem pověřen komunikací s investiční komunitou a/nebo zpravodajskými médii.
Tiskové zprávy materiální povahy musí být šířeny prostřednictvím schválené zpravodajské služby, která zajišťuje současnou národní a/nebo mezinárodní distribuci, a musí být elektronicky podány u kanadských regulačních orgánů pro cenné papíry.
Současně se zveřejněním na trhu budou na webových stránkách společnosti k dispozici tiskové zprávy. Stránka s tiskovou zprávou na webových stránkách musí obsahovat upozornění, které čtenáře informuje, že zveřejněné informace byly přesné v době zveřejnění, ale mohou být nahrazeny následujícími zprávami.
Jakmile generální ředitel rozhodne, že vývoj je významný, povolí vydání tiskové zprávy, pokud generální ředitel nerozhodne, že takový vývoj musí prozatím zůstat důvěrný. Má-li vývoj zůstat důvěrný, musí být učiněna příslušná důvěrná podání a musí být zavedena kontrola vnitřních informací. Pokud by bylo na selektivním fóru neúmyslně učiněno závažné prohlášení, společnost okamžitě vydá tiskové prohlášení, v němž tyto informace plně zveřejní.
Tiskové zprávy budou šířeny prostřednictvím schválené služby newswire, která zajišťuje současnou celostátní distribuci.
Tiskové zprávy budou zveřejněny na webových stránkách společnosti ihned po potvrzení jejich šíření prostřednictvím newswire. Webová stránka bude obsahovat upozornění, které čtenáře upozorní, že zveřejněné informace byly přesné v době zveřejnění, ale mohou být nahrazeny následným zveřejněním.
Pokud je předmětem tiskové zprávy podstatná změna pro Společnost, bude zpráva o podstatných změnách rovněž předložena příslušným regulátorům cenných papírů, jakmile to bude možné, v každém případě však do 10 dnů od vydání tiskové zprávy.
FÁMY
Společnost se k fámám nevyjadřuje kladně ani záporně. To platí pro fámy na internetu. Mluvčí společnosti bude důsledně reagovat na jakékoli fámy slovy: „Naší zásadou je nekomentovat fámy na trhu nebo spekulace“.
Pokud by burza požadovala, aby Společnost učinila definitivní prohlášení v reakci na tržní fámy, které způsobují značnou volatilitu akcií, generální ředitel záležitost zváží a rozhodne, zda učiní výjimku z politiky. Pokud je fáma zcela nebo zčásti pravdivá, může to být důkaz úniku a společnost okamžitě vydá tiskové prohlášení, ve kterém zveřejní příslušné podstatné informace.
KONTAKTY S ANALYTKY, INVESTORY A MÉDIÍMI
Zveřejnění na individuálních nebo skupinových setkáních nepředstavuje adekvátní zveřejnění informací, které jsou považovány za podstatné neveřejné informace. Pokud má Společnost v úmyslu projednat podstatné informace na schůzi analytiků nebo akcionářů nebo na tiskové konferenci nebo konferenčním hovoru, musí diskusi předcházet tisková zpráva o podstatných informacích.
Společnost si uvědomuje, že setkání s analytiky a významnými investory jsou důležitým prvkem jejího programu vztahů s investory. Společnost se bude setkávat s analytiky a investory individuálně nebo v malých skupinách podle potřeby a bude iniciovat kontakty nebo reagovat na hovory analytiků a investorů včas, konzistentně a přesně v souladu s těmito zásadami. Všem analytikům se dostane spravedlivého zacházení bez ohledu na to, zda doporučují nákup nebo prodej cenných papírů společnosti.
Společnost bude poskytovat pouze nepodstatné informace prostřednictvím individuálních a skupinových schůzek, navíc k dříve veřejně zveřejněným informacím, s vědomím, že analytik nebo investor může tyto informace porovnat do mozaiky, která by mohla vést k podstatným informacím. Společnost nemůže měnit významnost informací rozdělením informací na menší nehmotné složky.
Společnost poskytne stejný druh podrobných, nepodstatných informací jednotlivým investorům nebo reportérům, které poskytla analytikům a institucionálním investorům, a může tyto informace zveřejnit na svých webových stránkách.
Mluvčí si povedou poznámky o telefonických rozhovorech s analytiky a investory a pokud je to praktické, měl by být na všech individuálních a skupinových schůzkách přítomen více než jeden zástupce společnosti. V případě, že dojde k selektivnímu zveřejnění dříve nezveřejněných podstatných informací, společnost tyto informace okamžitě zveřejní široce prostřednictvím tiskové zprávy.
Členové sdělovacích prostředků by neměli dostávat podstatné informace na výhradním, embargovém nebo selektivním základě. Podstatné informace dostanou ve stejnou dobu jako všichni ostatní – až bude učiněno úplné veřejné oznámení. Mluvčí společnosti si ponechají poznámky o telefonických rozhovorech s reportéry a budou je kontaktovat, pokud se v článku objeví nepřesnost, aby byl záznam v pořádku a aby se zajistilo, že se stejná chyba nebude opakovat v budoucích článcích.
PŘEZKOUMÁNÍ ZPRÁV ANALYTIKŮ A FINANČNÍCH MODELŮ
Společnost může na požádání přezkoumat návrhy výzkumných zpráv nebo finančních modelů analytiků z hlediska věcné přesnosti na základě veřejně zveřejněných informací. Společnost nebude potvrzovat ani se pokoušet ovlivňovat názory nebo závěry analytika a nevyjádří souhlas s finančním modelem analytika a dalšími odhady.
Aby se nezdálo, že podporuje zprávu nebo model analytika, společnost poskytne své komentáře ústně nebo k písemným komentářům připojí prohlášení o vyloučení odpovědnosti, aby bylo uvedeno, že zpráva byla přezkoumána pouze z hlediska faktické přesnosti.
LIMITY DISTRIBUTUJÍCÍCH ZPRÁV ANALYTŮ
Zprávy analytiků jsou proprietární produkty analytické firmy. Distribuce, odkazování nebo poskytování odkazů na zprávy analytiků může být považováno za podporu zpráv ze strany společnosti. Z těchto důvodů společnost nebude žádnými prostředky poskytovat zprávy analytiků osobám mimo společnost nebo obecně zaměstnancům společnosti, včetně zveřejňování takových zpráv na svých webových stránkách. Bez ohledu na výše uvedené může společnost distribuovat zprávy analytiků svým ředitelům a vyšším vedoucím pracovníkům, aby monitorovala komunikaci společnosti a pomohla jim pochopit, jak si trh cení společnosti a jak vývoj společnosti ovlivňuje analýzu.
Analytické zprávy mohou být také poskytovány finančním a odborným poradcům společnosti v nezbytném průběhu podnikání. Společnost může bez ohledu na doporučení zveřejnit na svých webových stránkách úplný seznam všech investičních firem a analytiků, kteří poskytují průzkum společnosti. Pokud je uveden, tento seznam nebude obsahovat odkazy na webové stránky či publikace analytiků nebo jiných třetích stran.
VPŘED – VYHLEDÁVÁNÍ INFORMACÍ
Zásadou společnosti je poskytovat výhledové informace pouze vysoce kvalifikovaným způsobem v souladu s platnými požadavky zákona o cenných papírech. Společnost obecně diskutuje pouze o obecných trendech, událostech, závazcích a nejistotách, které lze přiměřeně očekávat na základě historických a aktuálně známých údajů.
Dokumenty obsahující výhledové informace musí v blízkosti výhledových informací obsahovat (a) přiměřený varovný výraz jasně identifikující výhledové informace jako takové a jakékoli podstatné faktory, které by mohly způsobit, že se skutečné výsledky budou podstatně lišit od jakéhokoli závěru, prognózy nebo projekce ve výhledových informacích, (b) že skutečné výsledky se mohou podstatně lišit od jakéhokoli závěru, prognózy nebo projekce ve výhledových informacích a (c) prohlášení o významných skutečnostech nebo předpokladech, které byly použity při vyvozování takového závěru nebo provedení takové prognózy nebo projekce.
U dokumentů i veřejných ústních prohlášení a v souladu s platnými zákony o cenných papírech by zveřejnění mělo zahrnovat prohlášení, které odmítá záměr nebo povinnost společnosti aktualizovat nebo revidovat výhledové informace, ať už v důsledku nových informací, budoucích událostí nebo jinak.
ODPOVĚDNOST ZA ELEKTRONICKOU KOMUNIKACI
Tyto Zásady se vztahují i na elektronickou komunikaci. V souladu s tím je generální ředitel také odpovědný za zajištění toho, že zveřejnění na webových stránkách společnosti bude přezkoumáno a schváleno a že takové zveřejnění bude přesné, úplné, aktuální a v souladu s příslušnými zákony o cenných papírech.
Samotné zveřejnění na webových stránkách společnosti nepředstavuje adekvátní zveřejnění informací, které jsou považovány za podstatné neveřejné informace. Každému zveřejnění podstatných informací na webových stránkách bude předcházet vydání tiskové zprávy.
Všechny informace zveřejněné na webových stránkách společnosti, včetně textu a audiovizuálního materiálu, budou uvádět datum vydání materiálu. Jakékoli podstatné změny v informacích musí být aktualizovány okamžitě po vydání tiskové zprávy. Webová stránka bude obsahovat upozornění, které čtenáře upozorní, že informace byly přesné v době zveřejnění, ale mohou být nahrazeny následným zveřejněním.
Sekretář společnosti zajistí, aby byly odpovědi na elektronické dotazy poskytovány. K odpovědi na elektronické dotazy budou použity pouze veřejné informace nebo informace, které by jinak mohly být zveřejněny v souladu s těmito Zásadami.
V souladu s těmito zásadami je zaměstnancům (včetně určených mluvčích) zakázáno účastnit se internetových chatovacích místností nebo diskusí v diskusních skupinách o záležitostech týkajících se činností společnosti nebo jejích cenných papírů.
KOMUNIKACE, VZDĚLÁVÁNÍ A PROSAZOVÁNÍ TÉTO POLITIKY
Generální ředitel je odpovědný za vzdělávání svých ředitelů, vedoucích pracovníků a zaměstnanců o otázkách zveřejňování a obchodování a těchto zásadách. Všichni současní i noví zaměstnanci, ředitelé, vedoucí pracovníci, konzultanti a bude jim poskytnuta kopie těchto Zásad, poučeni o jejich důležitosti, a pokud již nepodepsali kodex chování, který Zásady zahrnuje. podepsat kopii jako důkaz svého závazku dodržovat zásady. Změny Zásad budou sděleny všem zaměstnancům, ředitelům, konzultantům a pověřeným mluvčím.
Kdokoli, kdo poruší tyto zásady, může čelit disciplinárnímu řízení, včetně ukončení pracovního poměru se společností bez předchozího upozornění. Porušení těchto zásad může také porušovat určité zákony o cenných papírech, což může vystavit ředitele, vedoucí pracovníky nebo zaměstnance osobní odpovědnosti.
Odpovědnost za obchodování zasvěcených osob
Odpovědnost vzniká za obchodování s cennými papíry na základě informací, které nebyly zveřejněny, nebo za zpřístupnění informací osobám, které je používají pro účely obchodování nebo je předávají dalším osobám, jsou-li tyto informace podstatné ve smyslu cenných papírů. zákony. Nespoléhejte na svůj vlastní úsudek, zda jsou konkrétní informace podstatné, protože toto rozhodnutí by mělo být postoupeno generálnímu řediteli. Informace, které mohou být podstatné, zahrnují výsledky vrtů nebo testů, finanční informace, jednání o smlouvách s vnějšími stranami, možné dispozice nebo akvizice významných aktiv nebo jiných korporací nebo podniků, financování, důležité personální změny nebo soudní spory.
Pokud nebudete dodržovat tyto zásady:
-
vy, společnost a její úředníci a ředitelé můžete být právně odpovědní podle kanadských zákonů o cenných papírech;
-
společnost může věc postoupit příslušným regulačním orgánům, což by mohlo vést k pokutám nebo jiným sankcím; a
-
jakékoli porušení může mít za následek ukončení pracovních nebo poradenských smluv.
DATUM ÚČINNOSTI
Tyto zásady byly představenstvem zavedeny dne 21. února 2018.